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    新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同风险管理体系
    发布时间:2020-4-9 10:16:56                  点击次数:194

    1.1 2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目概况 

    1.1.1 项目概述 

    2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目,计划投资1.7亿元,建设周期一年(根据具体情况追加时间)。本项目建设地点位于江苏省新沂市,对市辖区内棋盘镇、马陵山镇、阿湖镇、邵店镇、新店镇42个村庄敷设污水入户收集管网;新增一体化污水处理设施42套,处理污水规模2310m³/d。

    1.1.2 项目招标要求 

    本次招标工作的范围为棋盘镇、马陵山镇、阿湖镇、邵店镇、新店镇42个村庄污水处理总承包工程,投标方根据招标方提供的生产技术文件,中标方承包的技术范围:项目的勘察设计(初步设计及施工图设计两个阶段的勘察、设计工作等)、设备材料采购、工程施工(含临建及措施工程、水保工程和环保工程等)。试运行,从工程开工到工程竣工验收交付使用等全部工作内容及相应的技术支持和服务(交钥匙工程)以上项目所有费用均包括在合同总价中(不包括监理、征地移民安置、移民迁复建等工程)。  

    中标投标方进入现场前需提供施工组织设计,施工组织设计要满足相关部门的评审要求。以批准的施工组织设计进行现场封闭工程施工。投标方进入现场必须服从招标方统一管理,完全响应招标方“达标投产考核办法”的相关要求。

    1)该项目投标人需要通过 ISO9000质量管理体系认证;以及环境管理体系认证;通过职业健康安全管理体系认证或职业安全健康管理体系认证,包括各项安全生产许可证。并且该资质是在认证年检有效期之内的。

    2)该项目投标人需要在近五年有类似规模 EPC 项目运行经验,或是成功投运大型项目经验。同时不能有不良业绩记录。

    3)该项目投标人项目经理必须具有国家一级建造师资质,需要投标过程中提交相关证明资料。

    4)该项目投标企业需要具有良好信用记录,企业财务资产运作良好,负债率保持在良性范围内,并且三年内必须是盈利状态。

    5)在最近三年内没有骗取中标、严重违约,所承包工程未发生重大及以上质量责任事故。  

    6)未发生借取他人或向他人出借资质或业绩的情况。

    1.1.3 项目合同管理模式 

    公司经营部是2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同的监督与审核部门,监督、审核、指导并协调合同的订立、履行、变更、解除以及争议处理依据工作,其他相关业务部门辅助合同谈判、签订、管理以及归档等合同相关工作。从施工项目来说,2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目采取专业项目经理负责制的施工合同管理模式,即由监理工程师进行现场监理和日常合同管理工作,示意图如下所示:

     

     

    5-1  2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同管理模式

    目前,公司主要是通过安全管理、进度管理、质量管理、经济管理等工作检查来加强对2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同的管理。

    2.2  2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同风险因素分析

    风险因素主要是指2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目在签订运行之前需要考虑的风险因素,有些风险是不可避免的,为保证工程的有序开展,需要预先商定承担方及风险控制方式。结合2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同概况以及公司以往的合同管理经验,其风险因素主要包括以下几方面。

    1)合同订立风险

    合同订立风险主要包括该项目签约过程中以及合同订立条款的相关因素,具体划分可以分为“合同完备性风险”、“合同索赔风险”、“合同价格变更风险”和“工程工期及验收风险”。

    其一,合同完备性风险。合同完备性风险主要是考虑合同条款的遗漏、歧义等情况,由于2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目范围较广、村貌复杂,合同条款众多,此类风险是存在的。

    其二,合同索赔风险。此风险主要是对承包方建设之后相关质量、技术不达标等情况提出索赔,但承包方利用合同相关条款拒绝产生纠纷的情况,此项目合同订立中需要考虑此方面风险。

    其三,工程工期及验收风险。此项目工程复杂、工期较长,又受到村貌条件,特殊设备订购安装等多种工程因素的多方面的影响,诸多因素都会造成工程工期的延误,从而导致工程验收风险。

    其四,合同价格调整风险。2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同为固定总价合同。也就是污水处理项目由于招标人会根据村貌情况调整工程量,工程量则是根据实际完成情况最终确定工程总价。这种情况下,该项目就存在合同价格的调整风险。

    2)履约客观风险分析

    在2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同签订之后,履约过程仍然存在着多方面的风险。

    其一,村貌条件风险。村貌条件复杂,如果在设计、施工中发现村貌资料与实际情况出入很大,则会造成工期的延长,形成风险。

    其二,工程变更风险。工程变更风险主要包括合同中工程范围的变更、工程量的变更和设计变更,造成风险。

    其三,材料、设备供应问题风险。由于设备型号不符合设计要求或者材料质量不合格等情况出现,引起工程返工或者材料更换,影响最终工期。

    其四,核心技术成熟度风险。2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目可能涉及到技术的更新换代,在采用新技术设计施工时,技术本身的成熟度和与其他资源环境的适应度,会带来部分风险,尤其是项目中的核心技术。

    3)履约阶段主观风险分析

    其一,项目经理素质风险。项目经理素质指项目经理的业务能力、管理能力、领导能力、人格魅力等多方面的综合素质。如果项目经理素质较低,将影响工程项目的整体运行。

    其二,分包质量风险。总承包商不仅要做好自身的工程进度安排和施工中的组织协调,也要处理好各个分包方的资质情况。如果分包商素质普遍较差,则容易对此工程承包项目质量造成直接影响。

    其三,人力资源风险。人力资源状况是指项目部工作人员的业务水平、文化层次、年龄构成和人员组织机制等多方面的情况。在项目实施过程中,人员配置不合理、职责分配不明都将引起项目风险。

    3.3 2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同风险管理体系运行

    3.3.1 合同订立阶段风险控制 

    首先,2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同依法签订需要加强对建设工程中的合同主体资格、履职能力和其他方面的关系进行审查。对 EPC 工程承包项目背景、EPC 工程承包项目立项、规划、环评、土地等相关地审批文件进行合法性审查。针对此EPC 项目的实际情况,对其法律和政策的可行性进行分析,审查意见书和办理许可证等文件。

    其次,审查招标投标的合法性进行审查。对此 EPC 项目合同工程的招标工作提供法律支持,对建设工程具体项目中的所有程序和文件进行合法性审查,为最终进行等级的评定提供出重要的依据。如果有必要,可以参与到工程中重要项目的开标和投标工作;对投标申请人的资质进行审查,对投标人是否具有施工许可证进行审查,并在工程业绩、技术能力等各个方面是否达到招标文件中的要求进行把关;拟定、审核招投标文件和项目合同,招投标文件的修改和整理,报工程所在地政府进行备案,对投标担保、联合投标等违规行为进行审查,确认投标文件是否具有一定的法律效力。

    3.3.2 合同施工阶段的风险管理 

    2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同依照现有施工安全审查,承包方与分包商的资格认定等,并且在现有投资类项目以及具体资质综合判定上,予以相关合同文书的起草以确立。合同的具体起草方针向着三个方面来进行,首先就是审查施工,其次就是针对设备的具体落实以及确立,最后则是总采购以及承包合同的确立。 在确立了合同的基本条款构架之后,针对具体细节以及综合要求的协调,进行后续相关文件的补充以及细节备注说明。针对现有工程地质地貌,以及双方的具体合作意向,最终判定合同管理实务的责任归属以及细分,从而明确双方之间的责任承包范畴,并予以执行,承包方在进行相关工程报告汇总上,要按照国家现有规定严格执行,并将手续环节做到细致,不能缺少任何规定环节。承包方对于现有建筑材料的审定以及施工方向的具体规格认定上,必须要做到与合同所要求的相符。对于一些不合格的建筑材料以及建筑零部件来说,发包方不能够进行干预,尤其是在考虑成本问题上的前提下,此EPC 项目合同对承包方的具体项目质量造成一定的干扰,一旦出现了项目工程完工后无法正常使用,以及相关安全问题出现,则必须要进行立即就现有安全问题,进行责任排查,承担;责任一方进行全面改进。对后续的相关赔偿事宜以及责任分担进行具体的法律裁定。此EPC 项目合同任何施工承包单位,都必须要以项目质量作为首要前提,就项目的具体施工材料以及总体结构把控到位,在质量上做到完全过关,必须要进行全面细致的质量审定,及时排查出具有严重质量问题的建筑材料出来,排查过后如果无误,经由材料审定责任负责人签字,方可使用。施工承包单位,必须要独立整合出一套适用于现有的综合管理检查制度出来,依照检查制度,进行整个材料审核以及施工流程的把控。在整体方案流程获得有关部门的同意以及批准后,交由相关法律负责部门,进行最后的法律风险审查,如没有法律条文上的冲突,则进行最终实行。针对赔偿事宜方面上,合同具备最终赔偿解释权力,具备法律效力的合同文书,可以从根本上进行综合赔偿管理的具体条例约束。从而确保双方利益不会出现任何的侵害,一旦双方之中某一方损害了另一方的既得利益,则可以利用合同文书中的相关索赔条款进行赔偿。在赔偿过程中,司法部门以及相关工程监管部门,可以全程进行跟踪。就现有利益受损方的具体受损部分,进行后续的部门联系,保障利益受损方能够在第一时间获得合理以及有效的赔偿渠道,保证利益受损方的合法权益。

    4.4 实施效果 

    总公司在风险管理体系构建之后,对于整体战略也进行了相应调整,项目风险管理体系与整体战略契合更加紧密。项目部在各自合同风险管理体系构建中也积累了一定经验。在全局性的风险战略指引下,2018年新沂市村庄生活污水治理EPC项目合同风险得到了有效管控,项目风险管理体系构建较为顺畅。新沂市村庄生活污水治理EPC项目通过风险管理体系的构建,体系化的对项目部的管理资源、组织资源进行梳理,强化风险管理体系的同时,也相应细化了项目部的相关管理制度,明确了项目部管理层、决策层、实施层的组织体系,促进项目部管理水平的提升。通过企业全面风险管理体系的构建和实施,促进了企业战略的实施,加深了组织成员对企业战略的理解和对风险导向企业文化的认同。 

    4.5 风险管理存在的不足及改进 

      EPC 工程承包项目合同项目风险管理体系的构建并非是一个简单的体系,需要在项目实施过程中不断推进和完善。并且EPC 项目的完成并不代表合同风险管理体系构建完成,还需要在后续 EPC 项目推进中进一步完善体系,提升项目整体管理水平,并持续改进。具体来看,本文研究具有以下几方面的不足。

    1EPC 工程承包项目合同风险因素的分析为独立运行,但在项目管理实践中,因素和因素之间往往存在相互影响、链带的情况,很难拿出来单一分析和评估。本文对于项目风险因素影响与连接方面的研究涉及不多,有待研究。

    2)本文在EPC 工程承包项目合同风险因素定量分析方面存在不足,并未结合具体数据对此EPC 项目的风险因素情况进行分析。因此并未达到良好的识别与评估效果。有待于进一步完善。


    财务

    孟韩梅